Informacja o zatrzymaniach i zarzutach wobec osób związanych z działalnością platform inwestycyjnych zajmujących się „inwestowaniem” powierzonych przez klientów platform środków finansowych na rynku FOREX, m.in. w instrumenty CFD.
Prokuratura Okręgowa w Warszawie wspólnie z Wydziałem do Zwalczania Zorganizowanej Przestępczości Ekonomicznej Zarządu w Warszawie Centralnego Biura Śledczego Policji prowadzi wielowątkowe śledztwo dotyczące działalności na terenie Warszawy i okolic zorganizowanej grupy przestępczej o charakterze międzynarodowym, mającej na celu popełnianie przestępstw polegających na prowadzeniu bez wymaganego zezwolenia działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi na rzecz podmiotów zarejestrowanych poza granicami Polski, a także popełnianiu oszustw w związku z inwestowaniem na rynku FOREX, m.in. instrumenty CFD.
Śledztwo w przedmiotowej sprawie wszczęto w dniu 30 listopada 2016 r. Wtedy też zatrzymany został Avraham G. Wyżej wymieniony posługując się w Polsce podrobionym paszportem gwatemalskim na dane Rafael de L.P. kupił dwie spółki z.o.o., a następnie założył dla w/w spółek rachunki bankowe prowadzone w PLN, USD i EUR. Powyższe rachunki wykorzystywane były do gromadzenia środków wpłacanych przez osoby, które miały inwestować na platformach inwestycyjnych FOREX. Jedną z takich platform była Vortex Assets (vortexassets.com), administrowana przez podmiot z Wysp Marshalla. Na rachunki prowadzone dla spółek podejrzanego trafiały także środki przeznaczone na inwestycje za pośrednictwem platform CFD 1000 i MIB 700. Wpłat na w/w rachunki bankowe, poza obywatelami polskimi, dokonywali także obywatele Włoch, Rosji, Kazachstanu oraz innych państw. Środki zgromadzone na powyższych rachunkach bankowych były cyklicznie, po zgromadzeniu określonej kwoty transferowane za granicę, do podmiotów mających siedzibę w Izraelu, Dominice i innych krajach, w tym także na rachunki zagranicznych spółek (m.in. na Seszelach), do których pełnomocnictwo posiadali obywatele Polski.
Avrahamovi G. w toku śledztwa przedstawiono zarzuty dotyczące posługiwania się podrobionym paszportem Republiki Gwatemalii w ramach procedur związanych z otwarciem i likwidacją rachunków bankowych w trzech polskich bankach, a także przyjmowania na rachunki bankowe zakupionych przez niego spółek środków pieniężnych w łącznej kwocie 5 mln PLN; 1,5 mln EUR oraz 120 tyś USD pochodzących z popełniania czynów zabronionych związanych z inwestowaniem na platformach Vorex Assets i CFD 1000 oraz przekazania większości przejętych środków na rachunki bankowe podmiotów mających siedzibę poza granicami RP, w celu udaremnienia stwierdzenia ich przestępczego pochodzenia i zajęcia (przestępstwo tzw. „prania brudnych pieniędzy”). Zgromadzony w sprawie materiał dowodowy daje ponadto podstawy do rozszerzenia w/w zarzutów o udział w zorganizowanej grupie przestępczej o charakterze międzynarodowym, mającej na celu prowadzenie bez wymaganego zezwolenia działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi na platformach inwestycyjnych CFD 1000, Vortex Assets, MIB 700, a także popełniania oszustw na szkodę osób dokonujących inwestycji za pośrednictwem w/w platform.
Podejrzany od grudnia 2016 r. przebywa w Areszcie Śledczym do dyspozycji Prokuratury Okręgowej w Warszawie.
Analiza zgromadzonych na tym etapie materiałów śledztwa, w tym przepływów środków pieniężnych pomiędzy rachunkami bankowymi, wskazywała na uzasadnione podejrzenie, że na terenie Warszawy i okolic działała zorganizowana grupa przestępcza, której celem było prowadzenie działalności maklerskiej bez zezwolenia i oferowanie inwestycji w produkty finansowe polegające na inwestowaniu na rynku FOREX.
Członkowie w/w grupy jako przedstawiciele platform CFD 1000, Vortex Assets, MIB 700, CFD 1000 kontaktowali się z potencjalnymi inwestorami, oferując produkty mające zapewnić bardzo wysoki zysk, często sięgający kilkudziesięciu procent. Na początkowym etapie współpracy miały to być inwestycje w debiuty giełdowe znanych spółek. W trackie kontaktu pokrzywdzony namawiany był do rejestracji na stronie platformy inwestycyjnej, przy czym uzyskiwał zapewnienie, iż ma do czynienia z brokerem oraz że inwestycja jest bezpieczna. W dalszej kolejności pokrzywdzeni byli namawiani do kolejnych wpłat, co miało być uzasadnione początkowymi sukcesami inwestycyjnymi. Do wpłat namawiali przydzieleni klientom opiekunowie, którzy mieli wskazywać w jakie instrumenty należy inwestować. Kolejnym krokiem było proponowanie nietrafionych inwestycji, które powodowały wyzerowanie kont pokrzywdzonych lub takie naliczenie opłat za transakcje, które również prowadziły do zerowego kapitału na rachunku klienta. Po pewnym czasie kontakt z przedstawicielami firmy się urywał.
W toku śledztwa status pokrzywdzonych posiada obecnie ponad 100 osób. Kwoty jakie zainwestowali pokrzywdzeni w produkty oferowane przez przedstawicieli platform inwestycyjnych wahają się od 5 tyś zł do 1 mln zł.
Podjęte w sprawie czynności analityczne, pozwoliły na ustalenie osób zaangażowanych w przestępczy proceder.
W dniach 23-25 października 2017 r. na polecenie prokuratora funkcjonariusze Centralnego Biura Śledczego Policji Zarządu w Warszawie zatrzymali 7 osób zaangażowanych bezpośrednio w przestępczy proceder, w tym przy wsparciu Straży Granicznej, obywatela Izraela Davida B. Jednocześnie zatrzymano 12 osób, obsługujących potencjalnych klientów w siedzibach tzw. „call center”.
Po doprowadzeniu do Prokuratury Okręgowej w Warszawie, prokurator przedstawił 7 podejrzanym: Maciejowi Z., Arturowi S., Jakubowi L, Mateuszowi W., Pawłowi K, Ryszardowi M, Dawidowi B. zarzuty dotyczące udziału w zorganizowanej grupie przestępczej o charakterze międzynarodowym, mającej na celu prowadzenie bez wymaganego zezwolenia działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi na platformach inwestycyjnych oraz popełnianie przestępstw na szkodę inwestorów, prania brudnych pieniędzy, a także doprowadzenia szeregu osób inwestujących w instrumenty finansowe udostępniane przez podejrzanych do niekorzystnego rozporządzenia mieniem w kwocie nie mniejszej niż 8,5 mln złotych, poprzez wprowadzenie ich w błąd co do funkcjonowania w/w platform inwestycyjnych, tożsamości osób prowadzących doradztwo inwestycyjne, zasad dotyczących inwestowania środków oraz ryzyka inwestycyjnego. Podejrzani stworzyli centra obsługi telefonicznej platform inwestycyjnych CFD 1000, Vortex Assets, MIB 700, a następnie kierowali i ułatwiali osobom z nimi współpracującymi prowadzenie bez wymaganego zezwolenia działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi na w/w platformach, udostępniając im pomieszczenia biurowe, aparaty telefoniczne, sprzęt komputerowy, dane klientów, a także udzielając wytycznych co do sposobu lokowania środków pochodzących od inwestorów (art. 286 § 1 kk w zw z art. 294 § 1 kk, art. 299 § 1 i 5 kk oraz art. 178 Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi).
Ponadto czterem z dwunastu zatrzymanych osób pracujących w „call center” przedstawiono zarzut prowadzenia działalności maklerskiej bez zezwolenia, tj. przestępstw z art. 178 Ustawy o obronie instrumentami finansowymi.
Po wykonaniu czynności procesowych, prokurator skierował do Sądu wnioski o zastosowanie środków zapobiegawczych w postaci tymczasowego aresztowania wobec 7 podejrzanych, które to wnioski zostały przez Sąd uwzględnione. Wobec pozostałych podejrzanych zastosowano wolnościowe środki zapobiegawcze w postaci dozorów policji.
Z ustaleń śledztwa wynika, iż spółki reprezentowane przez w/w osoby, współpracowały z podmiotami gospodarczymi powiązanymi ze spółkami Avrahama G., m.in. z rachunków bankowych prowadzonych dla jego spółek dokonywano przelewów na rachunki bankowe prowadzone dla spółek za granicą (m.in. na Seszelach), do których pełnomocnictwa posiadali Jakub L, Artur S. oraz Maciej Z. Na w/w konta przelewane były również pieniądze m.in. wpłacane przez pokrzywdzonych inwestujących na platformach. Ponadto z w/w konta dokonywano przelewów dla pracowników, w tym dla osoby, która prowadziła księgowość w kilku spółkach należących do podejrzanych.
Na poczet grożących kar oraz środków kompensacyjnych, na mieniu podejrzanych prokurator dokonał zabezpieczenia majątkowego na łączną kwotę ponad 300 tyś zł. Ponadto zablokowano środki na rachunkach bankowych powiązanych z platformami inwestycyjnymi na łączną kwotę ponad 4 mln zł, w tym 1 mln zł na terenie Republiki Czech, które w toku śledztwa zostaną zwrócone pokrzywdzonym.
Platformy inwestycyjne, których działalność stanowi przedmiot niniejszego postępowania, nie posiadały zezwolenia KNF na prowadzenie działalności w Polsce, a dokonane ustalenia wskazują, że prowadziły działalność na dużą skalę. Brak zezwolenia na działalność w Polsce powodował, że firmy te nie podlegały nadzorowi KNF i niemożliwe było przeprowadzenie w nich jakiejkolwiek kontroli przez organ nadzoru finansowego.
Zaznaczyć należy, iż w toku śledztwa nawiązano współpracę z instytucjami zajmującymi się rynkiem finansowym w Polsce, w tym m.in. z Komisją Nadzoru Finansowego, z Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej oraz z Bankowym Centrum Cyberbezpieczeństwa Związku Banków Polskich.
Przedstawiciele Komisji Nadzoru Finansowego wzięli udział w planowanych przez Prokuraturę Okręgową w Warszawie czynnościach w charakterze specjalistów, co przyczyniło się do ustalenia istotnych zarówno dla postępowania karnego, jak i ochrony rynku kapitałowego szczegółów dotyczących działalności objętych śledztwem podmiotów. Współpraca z Generalnym Inspektoratem Informacji Finansowej, której efektem była m.in. współpraca polskiego GIIF z odpowiednikiem w Czechach, umożliwiała natomiast dokonanie blokady rachunków bankowych, na które wpłacane były pieniądze na inwestycje na platformach. W ramach tej współpracy czeski GIIF dokonał blokady rachunków bankowych prowadzonych w czeskich bankach, na które wpłat dokonywali m.in. obywatele polscy pokrzywdzeni działalnością w/w platform inwestycyjnych. W ten sposób zabezpieczono środki pieniężne w łącznej kwocie około 1 mln zł.
Łukasz Łapczyński
rzecznik prasowy Prokuratury Okrgowej w Warszawie